优化完善公司债券注册制配套制度 上交所发布4项债券业务规则

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  上证报中国证券网讯(记者 祁豆豆)4月22日,经中国证监会批准,上海证券交易所发布了《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》和《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》等4项债券业务规则。本批次规则发布后,上交所债券市场基本形成了发行上市审核、发行承销、上市挂牌、交易运行、投资者保护等业务条线全覆盖的完整独立规则体系。业务规则数量明显缩减,规则架构简明友好,便于市场主体按需查询使用。

  2015年公司债券发行改革以来,上交所在中国证监会指导下,坚持市场化、法治化方向,推进公司债券市场基础制度建设,服务实体经济能力不断提升。2020年证券法确立了公司债券注册制的基础制度,中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》进一步明确了制度安排。为做好自律监管层面的制度衔接、贯彻落实注册制改革和“放管服”各项具体要求,上交所全面制定并完善了公司债券注册制配套业务规则。

  在充分吸收前期社会公开征求意见的基础上,上交所重点从以下三个方面对规则进行了优化完善。

  一是在制度实施标准和规范方面,进一步体现了简明友好特征,审核程序、审核内容及标准的可预期性及透明度有效提升,明确了终止上市情形,简化了上市挂牌要求,便利市场参与,加强权力运行监督约束。

  二是在市场建设方面,重视发挥市场内生机制及自主约束作用,强化信息披露要求,压实中介机构把关责任。同时完善持有人会议、受托管理制度等投资者权益保护的内生机制,调动各市场参与方责任意识,进一步强化市场约束。

  三是在市场监管方面,根据市场发展现状完善了投资者适当性要求,加大对普通投资者保护力度。同时进一步明确各市场主体应当遵守的自律监管要求,细化违规情形及相应的违规责任追究,对各类违规行为“零容忍”。

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